关于EPC工程总承包的简介

发布时间:2014-01-07 16:43:43

【摘要】通过对相关EPC相关资料的整理,初步对EPC进行了简单的介绍,尤其是我国法律关于EPC相关的规定和资质要求。
【正文】

什么是EPC?
EPC(Engineering Procurement Construction)是指公司受业主委托,按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包。通常公司在总价合同条件下,对所承包工程的质量、安全、费用和进度负责。在EPC模式中,Engineering不仅包括具体的设计工作,而且可能包括整个建设工程内容的总体策划以及整个建设工程实施组织管理的策划和具体工作;Procurement也不是一般意义上的建筑设备材料采购,而更多的是指专业设备、材料的采购;Construction应译为“建设”,其内容包括施工、安装、试车、技术培训等。 工程总承包EPC具有承包商外部接口少、便于施工组织、加快工程进度、业主管理成本低等优点,这种总承包模式不仅能够使项目业主达到缩短工期、降低投资的目的,也有利于有竞争力的建筑企业的培养和壮大。
EPC的优势
较传统承包模式而言,EPC总承包模式具有以下三个方面基本优势:
(一) 强调和充分发挥设计在整个工程建设过程中的主导作用。对设计在整个工程建设过程中的主导作用的强调和发挥,有利于工程项目建设整体方案的不断优化。
(二) 有效克服设计、采购、施工相互制约和相互脱节的矛盾,有利于设计、采购、施工各阶段工作的合理衔接,有效地实现建设项目的进度、成本和质量控制符合建设工程承包合同约定,确保获得较好的投资效益。
(三) 建设工程质量责任主体明确,有利于追究工程质量责任和确定工程质量责任的承担人。
EPC的基本特征
基于EPC总承包模式较传统的建设工程承包模式所具有的前述基本优势,其基本特征可以总结为:
(一) 在EPC总承包模式下,发包人(业主)不应该过于严格地控制总承包人,而应该给总承包人在建设工程项目建设中较大的工作自由。譬如,发包人(业主)不应该审核大部分的施工图纸、不应该检查每一个施工工序。发包人(业主)需要做的是了解工程进度、了解工程质量是否达到合同要求,建设结果是否能够最终满足合同规定的建设工程的功能标准。
(二) 发包人(业主)对EPC总承包项目的管理一般采取两种方式:即过程控制模式和事后监督模式。
(1)、所谓过程控制模式是指,发包人(业主)聘请监理工程师监督总承包商“设计、采购、施工”的各个环节,并签发支付证书。发包人(业主)通过监理工程师各个环节的监督,介入对项目实施过程的管理。FIDIC编制的《生产设备和设计—施工合同条件(1999年第一版)》即是采用该种模式。
(2)、所谓事后监督模式是指,发包人(业主)一般不介入对项目实施过程的管理,但在竣工验收环节较为严格,通过严格的竣工验收对项目实施总过程进行事后监督。FIDIC编制的《设计、采购、施工合同条件(1999年第一版)》即是采用该种模式。
(三) EPC总承包项目的总承包人对建设工程的“设计、采购、施工”整个过程负总责、对建设工程的质量及建设工程的所有专业分包人履约行为负总责。也即,总承包人是EPC总承包项目的第一责任人。
EPC的合同形式
EPC总承包模式在实践中的几种合同结构形式。
在EPC总承包模式下,总承包商对整个建设项目负责,但却并不意味着总承包商须亲自完成整个建设工程项目。除法律明确规定应当由总承包商必须完成的工作外,其余工作总承包商则可以采取专业分包的方式进行。在实践中,总承包商往往会根据其丰富的项目管理经验、根据工程项目的不同规模、类型和业主要求,将设备采购(制造)、施工及安装等工作采用分包的形式分包给专业分包商。所以,在EPC总承包模式下,其合同结构形式通常表现为以下几种形式:
(一) 交钥匙总承包;
(二) 设计—采购总承包(E-P);
(三) 采购—施工总承包(P-C);
(四) 设计—施工总承包(D-B);
(五) 建设—转让(BT)等相关模式。最为常见的是第(一)、(四)、(五)这三种形式。
交钥匙总承包,是指设计、采购、施工总承包,总承包商最终是向业主提交一个满足使用功能、具备使用条件的工程项目。该种模式是典型的EPC总承包模式。
设计、施工总承包,是指工程总承包企业按照合同约定,承担工程项目设计和施工,并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。在该种模式下,建设工程涉及的建筑材料、建筑设备等采购工作,由发包人(业主)来完成。
建设、转让总承包,是指有投融资能力的工程总承包商受业主委托,按照合同约定对工程项目的勘查、设计、采购、施工、试运行实现全过程总承包;同时工程总承包商自行承担工程的全部投资,在工程竣工验收合格并交付使用后,业主向工程总承包商支付总承包价。
EPC推广的法律依据
EPC总承包模式在我国推广的法律及政策、规章依据。
法律依据:为加强与国际惯例接轨,克服传统的“设计-采购-施工”相分离承包模式,进一步推进项目总承包制,我国现行《建筑法》在第二十四条规定:“提倡对建筑工程实行总承包,禁止将建筑工程肢解发包。建筑工程的发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位,也可以将建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项发包给一个工程总承包单位;但是,不得将应当由一个承包单位完成的建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。” 《建筑法》的这一规定,在法律层面为EPC项目总承包模式在我国建筑市场的推行,提供了具体法律依据。
政策、规章依据:为进一步贯彻《建筑法》第二十四条的相关规定,2003年2月13日,建设部颁布了[2003]30号《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》,在该规章中,建设部明确将EPC总承包模式作为一种主要的工程总承包模式予以政策推广。
我国对EPC的管理
近些年EPC工程总承包一直为我国政府所重视,并相继出台了一些法规、政策鼓励工程总承包的发展。但应注意的是,我国对建筑资质的管理规则已经对EPC工程总承包在我国的发展产生了一些影响,亟待改进。
(一)、我国对建筑资质的管理
1、建筑企业资质管理概述
围绕保障工程质量、保证施工安全及规范建筑市场,《建筑法》确立了若干规范建筑活动的基本制度,建筑企业资质管理就是其中一项重要制度。资质管理规定,就是从事建筑活动的单位应具备什么条件,才能进入建筑市场的具体规定,是市场的准入条件,因此也是建筑领域市场经济体制的重要组成部分。《建筑法》第十三条对从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位的资质进行了原则性规定。
对应建筑法对资质的原则性规定,建设部出台了一系列规定进行了细化。2001年建设部出台了《建筑企业资质管理规定》,该规定将建筑施工类企业划分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列,并划分了相应的资质等级;《建设工程勘察设计企业资质管理规定》及《工程监理企业资质管理规定》也于2001年出台,该两个规定对工程勘察资质、工程设计资质、工程监理资质及相应资质等级进行了规定。
我国实施严格的建筑活动资质管理制度。《建筑法》严格禁止建筑企业没有资质或超越本企业资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其他建筑施工企业的名义承揽工程,企业违反资质管理规定承揽工程的,视情节严重将面临罚款、停业整顿、降低资质、吊销资质证书及没收违法所得等一系列行政处罚,以维护建筑市场秩序、保障建筑工程质量。
2、EPC工程总承包资质
EPC工程总承包集设计、采购、施工于一体,而从以上分析可以看出,我国现行的资质管理将勘察、设计、监理、施工分门别类分别授予资质,并没有一个适合EPC工程总承包的资质类别。实际上,早在《建筑法》实施之前,为加快工程总承包企业发展,实现企业组织结构调整,建设部于1992年4月颁发了《工程总承包企业资质管理暂行规定(试行)》,于1993年6月颁发了《关于开展工程总承包资质就位工作的通知》,于1995年6月颁发了《工程总承包企业资质等级标准》,但这些规定后来被都取消。2002年年底,国务院取消了一批行政审批项目,其中包括工程总承包资格证书的审批。2003年3月,建设部印发了《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》,其中规定,工程总承包资格证书作废以后,对从事工程总承包业务的企业,不再专门设置总承包资质,具有勘察、设计资质或施工总承包资质的企业都可以在企业等级许可的范围内开展总承包业务。2003年7月建设部建市函[2003]161号文再次指出,具有工程勘察、设计或施工总承包资质的企业可以在其资质等级许可的工程项目范围内开展工程总承包业务。
从上述分析可以看出,我国现在尽管没有专门的EPC工程总承包资质,但符合一定条件的建筑企业开展工程总承包并没有市场准入方面的限制。
(二)、EPC工程总承包在我国推行的现状及遇到的问题
我国工程总承包和项目管理的提出,起源于上世纪80年代初“鲁布革冲击”。当时,为适应市场经济体制改革的要求,国家开始在建设工程项目上引入了招标投标、工程监理、工程总承包等新的管理模式。二十多年来,我国工程总承包有了很大发展。在石化、化工、冶金、纺织、电力、铁道、机械、电子等各个行业出现一批EPC工程总承包项目。这些项目的开展促使建筑企业加强管理、提升技术,使得一批具有核心竞争力的大型建筑企业得以产生。这些建筑企业在世界范围内承揽了一批重大EPC总承包工程,不仅提升了自身的发展空间,也带动了我国重大成套设备的出口,可谓居功甚伟。
但无须讳言,EPC工程总承包在我国的推行并没有达到预期的效果,我国工程总承包在量和质上都与国外有较大差距。近十几年来,工程总承包在国际工程中发展十分迅速,已成为工程承包的主要实施模式。虽然我国工程总承包发展也比较快,但由于起步较晚,与国际工程相比较,目前我国的工程总承包在量和质两方面都有很大差距。到目前为止,在我国的对外承包工程中总承包仅占国际建筑市场总额的1%不到。在国内的工程承包市场中总承包也仅为10%左右,而且主要集中在几个专业工程领域,如石化、化工、电力、冶金等,房屋建筑工程实施总承包项目的份额虽然也在不断扩大,但其内容的完整性不足,对整个工程承包市场的影响也较小。[1]这种状况使得EPC工程总承包巨大的经济效益和社会价值无法充分发挥出来。究其原因是多方面的,比如业主认同度低,市场发育程度不完善、企业融资能力不足、适应工程总承包的复合型人才缺乏及相关法律政策不完善等等,其中我国对建筑资质管理机制的不完善也是重要原因之一。
(三)、现行建筑资质管理对EPC总承包推行的影响
从上文的分析可以看出,尽管我国并没有专门设立EPC总承包资质或工程总承包资质,但至少从国家政策层面上看,符合一定条件的建筑企业开展工程总承包并没有市场准入方面的限制。然而在实践操作中,由于相关配套法规、政策的不完善,现行建筑企业资质及工程总承包资质的管理机制对EPC工程总承包的推行产生了一些不利影响。表现在如下几点:
1、对设计类企业的影响
EPC总承包通过实现设计与采购、施工的深度交叉以及通过项目管理流程的优化来达到降低投资、缩短工期的目的,设计在整个项目流程中起着关键作用,因此设计类企业进行EPC工程总承包具有天然的优势。建设部《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》允许设计类企业在等级许可范围内开展总承包业务。但由于习惯了资质管理的方式,目前实践中总承包项目无论是公开招标还是邀请招标,一般都要求有施工总承包的资质,设计单位以设计资质去投总承包的项目一般不会被接受。而设计类企业申请施工总承包资质却非常困难,建设部《建筑业企业资质管理规定实施意见》明确规定施工总承包资质不授予主营是设计等不是建设施工的企业。为此设计类企业不得不和一些施工总承包单位合作投标,但在具体操作上存在很多问题,也难以扩展市场创建企业品牌。
2、对施工类企业的影响
  虽然《建设工程勘察设计企业资质管理规定》等规定没有禁止施工类企业申请设计资质,但在实践操作中施工类企业申请设计资质同样困难。长久的资质壁垒造成了我国施工类企业普遍缺乏设计能力,而在EPC总承包中对总承包商来说设计能力关系到造价控制、工期控制等一些列重要因素,是其能否盈利及利润大小的关键,因此缺乏设计能力就使得建筑施工类企业很难涉足EPC工程总承包项目。实践中很多施工企业为满足业主方对设计资质的要求,把收购设计院当成快速拥有设计资质的捷径之一。不过,收购设计院亦存在诸多困难和风险,如将给施工企业带来巨大的资金压力,而收购之后如何做到平滑地过度和成功地整合,保持其良性发展,也是施工企业要面对的重大难题。
3、对人才流动的影响
建筑资质管理的条块分割也限制了建筑行业人才的流动,如我国《注册监理工程师管理规定》第十七条规定:“从事工程监理执业活动的,应当受聘并注册于一个具有工程监理资质的单位。”,《注册建筑师条例》第二十一条规定:“注册建筑师执行业务,应当加入建筑设计单位。”《注册结构工程师执业资格制度暂行规定》第十九条规定:“注册结构工程师执行业务,应当加入一个勘察设计单位。” 并且根据《一级注册建筑师、一级注册结构工程师注册管理工作规程》(试行)的规定, 一级注册建筑师、一级注册结构工程师变更注册单位还要在不影响原单位资质的条件下进行。上述这些规定虽然在近几年已被修改,但已经给EPC工程总承包的在我国的推行造成了不利影响。EPC总承包模式决定了承包企业需要不同进展阶段、不同专业特长的人才紧密分工合作才能达到减少外部接口、优化流程的目的,而人才在不同类型建筑企业之间流动的不通畅将使得这一目的很难达到。
结语
大力发展包括EPC模式在内的工程总承包一直为我国政府建筑主管部门所重视,也是建筑企业走出恶性竞争、增强竞争力的必由之路。但我国建筑业现有的企业资质管理不适应工程总承包市场的实际要求。工程监理、咨询、设计、施工企业资质条块分割、各自管理,工程总承包位于提倡层面,在资质序列中没有明确标准和定位,这给工程总承包企业的培育、发展及工程总承包业务的开展设置了诸多障碍,已严重制约了包括EPC模式在内的工程总承包在我国的推行,须根据工程总承包的特点加以认真修正。

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